百亿私募又被罚！

中国基金报记者李智

百亿私募频遭监管“点名”。近日，上海证监局披露的一则决定书显示，百亿私募钜洲资管因在开展私募基金业务过程中存在多项违规行为，被出具警示函。去年7月份，钜洲资管及董事长曾遭监管处罚。

(资料图片)

钜洲资管被出具警示函

近日，上海证监局发布的一则决定书显示，钜洲资产管理(上海)有限公司(以下简称“钜洲资管”) 在开展私募基金业务过程中，存在以下事实：

一是未尽谨慎勤勉义务，投前决策不谨慎，投后管理不到位；二是未按规定办理个别基金备案手续；三是向投资者推介与其风险识别能力和承受能力不匹配的基金产品；四是未按照基金合同约定如实向投资者披露基金投资等可能影响投资者合法权益的重大信息，信息披露不及时。

上海证监局指出，上述事实违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第四条第一款、第八条第一款、第十七条、第二十四条的规定。按照相关规定，决定对其采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。同时提示钜洲资管应当加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，切实保护投资者合法权益。

钜洲资管及董事长曾遭处罚

值得注意的是，钜洲资管在去年7月份，刚遭监管处罚。2022年7月22日，证监会上海监管局披露的行政处罚决定书显示，钜洲资管因未妥善保存部分基金的投资者适当性管理相关资料等违规行为，被给予警告，并处三万元罚款。同时，对时任钜洲资管董事长、法定代表人倪某达给予警告，并处三万元罚款。

经查明，钜洲资管未妥善保存部分基金的投资者适当性管理相关资料，钜洲智能制造2018私募股权投资基金、钜安长江优选国企债专项私募基金1号的部分投资者适当性管理资料存在缺失情况，共计涉及相关基金近10%的基金投资者，涉及风险调查问卷、投资者符合合格投资者条件的书面承诺、投资者签字确认的风险揭示书、金融资产证明等多项适当性管理资料。

证监会上海监管局指出，适当性管理资料的保存是履行适当性义务的重要内容，妥善保存相关资料是私募基金管理人的法定义务。

钜洲资管未能谨慎、勤勉、充分履行相关基金的适当性管理资料保管义务，违反了《私募办法》第二十六条的规定，构成《私募办法》第三十八条所述违规行为。对于钜洲资管上述行为，倪某达时任钜洲资管董事长、法定代表人，为直接负责的主管人员。

钜洲资管问题重重

除此之外，问题重重的钜洲资管还曾深陷“2.3亿私募基金遭挪用案”。

据悉，钜洲资管背靠钜派投资，钜派投资靠地产项目迅速实现盈利后，于2015年登陆美股，一度成为国内头部第三方财富管理公司。但2016年后，钜派开始盲目扩张，频频爆雷，业绩也一落千丈。

2016年6月，钜派集团旗下私募钜洲资管作为基金管理人，成立了“钜洲智能制造2018私募股权投资基金”，存续期限2年、可延期1年，基金托管人是招商证券。三年后，基金到期，投资人却发现私募资金被挪用，本金不翼而飞，随后警方介入并立案调查。

根据上海金融法院二审结果，钜洲资产需赔偿投资者本金损失及其资金占用损失，钜派投资承担100%的连带赔偿责任。这一案件在还被入选至上海金融法院发布证券期货投资者权益保护十大典型案例。

钜洲资管管理规模超百亿

资料显示，钜洲资管成立于2013年5月，实缴资本250万元，机构类型为其他私募投资基金管理人。虽然全职员工仅2位，但管理规模超100亿元。

目前，钜洲资管的法人、董事长、总经理为胡天翔。胡天翔先后在花旗银行、汇丰集团、摩根士丹利产品部门任职。

根据中基协官网显示，钜洲资管问题重重，目前存在多则异常信息提示。根据《关于私募基金管理人在异常经营情形下提交专项法律意见书的公告》(中基协发〔2018〕2号)的规定，该机构处于异常经营状态。同时还存在关联机构数量超过5家、投资者定向披露账户开立率低、存在逾期未清算基金、全职从业人员少于5人等问题。

关键词： 上海证监局 私募基金